1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
1.　考试期间，交头接耳、互打手势的；
2.　考试期间，在考场内外喧哗的；
3.　拒不按要求存放物品的；
4.　将演算草稿纸带离考场的；
5.　考生未经许可擅自中途离开考场的；
6.　其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
1.　伪造或涂改准考证的；
2.　偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
3.　抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；
4.　试图使用通讯及摄录设备的；
5.　使用或提供伪造、涂改身份证件的；
6.　由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；
7.　教唆或组织集体（2人以上）作弊的；
8.　考生恶意操作导致考试无法正常运行的；
9.　侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；
10.　其他严重违纪违规行为。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。

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